新西兰 FMA 谴责 Jarden Securities 违反许可证_虚拟币交易所平台,数字货币,NFT
: New Zealand condemns violation of license New Zealand condemns violation of license source blockchain network. 比特币今日价格行情网_okx交易所app_永续合约_比特币怎么买卖交易_虚拟币交易所平台
在 Jarden 收购该公司之前,OML 就发生了严重的违规行为。 OMF 于 2020 年 9 月自行向 FMA 报告了违规行为。
新西兰金融市场管理局 (FMA) 已正式谴责 Jarden Securities Limited,理由是 OM Financial Limited (OMF) 作为持牌衍生品发行商 (DI) 的违规行为。 OMF 将衍生品投资者的资金与其自有资金混合在一起,违反了其 DI 义务。
OMF 于 2021 年 3 月与 Jarden 合并,因此合并后的实体继承了 OMF 和 Jarden 的财产、权利和责任,包括 DI 许可证。 因此,FMA 谴责了合并后的实体。
DI 被许可人的一项基本义务是以信托方式持有投资者的资金,与被许可人的自有资金分开。 这可确保客户资金免受因混合可能导致的损失风险,例如企业资不抵债。
OMF 自行向 FMA 报告了违规行为
FMA 发现,在与 Jarden 合并之前,OMF 在 2015 年 9 月至 2020 年 7 月期间违反了 2013 年金融市场行为(FMC 法案)。 First NZ Capital Securities(现为 Jarden)于 2019 年收购了 OMF。 OMF 于 2020 年 9 月自行向 FMA 报告了该问题。
违规行为与 OMF 将自有资金转入指定用于持有衍生投资者资金的信托账户有关。 这涉及至少 150 笔付款,金额为 100 万美元。 衍生品发行人可能会将资金存入信托账户,以防范资金短缺的风险。
但是,FMA 的结论是,OMF 存入的资金是用于向第三方提供商支付与业务相关的款项,而不是为了防止出现差额的风险。
FMA 监督总监 James Greig 说:
“虽然没有 OMF 客户因这个问题而蒙受损失,但我们认为投资者的资金处于风险之中,而必要的分离程序没有到位。 由于违规行为发生的时间很长,以及交易的价值和数量,这些违规行为值得公开谴责。”
Jarden 一直与前 OMF 团队合作审查和改进流程,以使其与 Jarden 集团的实践保持一致。
该谴责是根据 FMC 法案第 414(2) 条发出的,该法案允许 FMA 在 FMA 认为某企业严重违反其义务的情况下对持牌公司进行谴责。
认为我们错过了什么? 在下面的评论部分让我们知道。
注册有任何问题请添加 微信:MVIP619 拉你进入群
打开微信扫一扫
添加客服
进入交流群
1.本站遵循行业规范,任何转载的稿件都会明确标注作者和来源;2.本站的原创文章,请转载时务必注明文章作者和来源,不尊重原创的行为我们将追究责任;3.作者投稿可能会经我们编辑修改或补充。