十大投保典型案例公布！其中两例为跨境期货诈骗和非法经营境外期货案

来源:期货日报

作者:王宁

3月15日，上海市地方金融监督管理局、上海市公安局、上海证监局、上海证券交易所、中证中小投资者服务中心于3月15日在上海证券交易所联合召开投资者保护专题新闻发布会。会议通报了上海资本市场投资者保护的主要工作和下一步工作举措，并发布“十大保险典型案例”。

在公布的“十大保险典型案例”中，上海市公安局经侦总队的两起案例涉及期货领域。

虚假报价与真实诈骗——上海警方破获跨境期货诈骗案

基本事实

2020 1月，上海公安机关经过两个月的缜密侦查，在上海、广东、广西、江西、湖南、福建（按全球数字货币排名）、浙江等地开展集中收网行动，成功侦破一起境内投资者跨境诈骗案，涉案金额3000余万元，一举抓获饶某、夏某。

201912月，上海市公安局经侦总队发现一条盘踞在境外多地、以从事证券期货交易为幌子跨境诈骗境内投资者的犯罪产业链，立即牵头闵行分局立案侦查。

据调查，自7月20日18以来，犯罪嫌疑人饶某、夏某为获取非法利益，在深圳成立某科技公司，组织20余名公司成员分批出境，在境外租用作案场地，购买电脑、手机等作案设备。随后，饶某、夏某指使该团伙成员利用微信、QQ等方式，吸引境内投资者进入所谓的“股指期货交流群”，并冒充投资者、专业导师、导师助理等角色，开设语音课程，营造境外股指期货交易的高收益氛围，获取境内投资者信任，诱骗投资者进行黄金交易。

受饶某、唐某等人委托，境外平台端犯罪团伙在多个国家注册成立公司，将公司包装成拥有美国NFA期货牌照的交易平台，并组织团伙成员扮演开户专员的角色，指导客户开户并存入资金，并向客户提供交易软件。犯罪团伙诱骗投资者将资金存入其控制的境内银行账户后，诱导投资者利用交易软件从事境外股指期货虚拟交易，从而直接骗取投资者投资资金。

在饶某、夏某团伙骗取投资者钱财后，犯罪嫌疑人王某等人在境外借助未实名的网络钱包在某数字货币交易平台上向不特定商家购买了大量数字货币，然后通过多层网络钱包进行转账以隐藏数字货币的行踪，再将清洗后的数字货币分发给李某等团伙并兑换成资金，最终达到隐瞒涉案资金性质的目的。截至案发，该团伙共诈骗国内800余名投资者资金3000余万元。同时，警方还查明该团伙涉嫌非法经营证券期货业务。目前，该案已由法院依法判决。

风险警告

根据《中华人民共和国刑法》【比特币】第二百二十五条规定:未经国家有关部门批准，禁止从事证券、期货、保险业务或者非法从事基金支付结算业务。根据《个人外汇管理办法》第17条规定，境内个人进行境外股权、固定收益以及国家批准的其他金融投资，应当按照有关规定通过具有相应业务资格的境内金融机构办理。境内投资者通过非法平台网站参与境外证券市场交易，其切身权益将得不到有效保护。

揭开境外期货软件“黑洞”——上海警方破获一起非法经营境外期货案

基本事实

2020 1月上海市公安局经侦总队在工作中发现，有不法分子大肆招募境内投资者非法从事境外期货交易。根据《刑法》第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准，非法从事期货业务的，涉嫌非法经营罪。对此，上海公安经侦部门立即成立专案组开展调查，并迅速捣毁了一个以吴某为首的非法经营团伙。

经查，吴某在网上发现本市一家信息技术公司专门开发了一款交易软件，具有境外期货交易、分仓账户管理、佣金结算等功能。通过该软件，吴某可以吸引客户投资海外期货并赚取交易费。吴某通过公司客服获取交易软件的下载链接、登录账号和密码，并伙同他人不断发展无经营资质的下游代理商和客户。

打击团伙后发现，20 17年，上述信息技术公司的实际控制人方发现经营境外期货交易业务有利可图，于是萌生了开发境外期货交易软件牟利的想法，并开发了专门针对中国和香港期货市场的境外期货交易软件。方某通过在境外开立个人期货交易账户获取境外佣金商户接口和授权码，再利用该软件搭建非法跨境期货交易通道，并在网上进行宣传。很快，许多非法期货经营者的客户前来合作，犯罪嫌疑人吴某就是其中之一。双方约定，只要他们的客户完成一笔交易，方可以从中提取约1。5元。

通过对交易软件后台数据和涉案资金流向的全面研判，分析梳理出吴某团伙等其余56个利用交易软件非法从事境外期货交易的非法经营团伙。2020年7月，上海警方要求公安部开展“云行动”，打击49个涉及中国其他省市的非法经营团伙。

风险警告

广大市民要增强自我保护意识和投资风险意识，自觉远离非法境外期货投资活动，投资前擦亮眼睛，做到“三区分”:一区分业务资质。期货行业是特许经营，该业务必须经中国证监会批准或备案，取得相应的业务资格。广大市民在进行任何投资之前，应通过相关金融管理部门牢记其是否是经批准或注册的合法机构，并识别其业务资质。第二，区分营销方式。开展期货业务，需要遵守法律法规关于适当性管理的要求。合法运营机构会按要求披露业务风险，在推广业务时不会承诺最低回报。第三，汇款账户。投资客户应到合法的期货投资机构开立期货账户，然后进行期货交易。

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