中国证券监督管理委员会公告（〔2023〕52号）　　证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定

中国证券监督管理委员会

〔2023〕?52?数字

现发布《北京证券交易所证券公司股票市场交易特别规定》，自发布之日起施行。

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2023年9月1天

证券公司北京证券交易所股份

关于做市业务的特别规定

为推动北京证券交易所（以下简称北交所）高质量发展，发挥做市交易机制作用，促进市场保持合理的流动性水平，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》等有关规定，制定本规定。

1。取得上市证券市场交易资格的证券公司，或者符合下列条件并经中国证监会批准的证券公司，可以从事北交所股票市场交易:

（1）具有证券自营业务资格；

（二）最近12个月净资本不低于人民币50亿元；

（3）最近三年1年的分类评级均在A类和A类（含）以上，1年的分类评级均在B类和BB类（含）以上；

（4）北交所保荐上市公司数量排名前20位或近期1年新三板市场成交额排名前50位；

（五）最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准；

（六）内部管理制度和风险控制制度健全并得到有效执行；

（七）有与业务相适应的足够的业务人员和专职合规风险控制人员，公司负责做市业务的高级管理人员和首席风险官具备相应的专业能力；

（八）北交所股票市场交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务的条件并通过北交所组织的评估测试；

（9）公司最近1年未因【全球最大虚拟货币】重大违法违规行为受到行政处罚或被追究责任；

（X）公司在最近1年内未发生任何重大或以上信息安全事件；

（十一）中国证监会规定的其他条件。

二、证券公司应向中国证监会【比特币交易】机构和北交所发送以下信息:

（一）北交所股票市场交易业务月报和季度压力测试报告；

（二）北交所股票市场交易业务年度评估报告；

（三）中国证监会根据审慎监管原则要求的其他材料。

三、除准入条件外，对证券公司的准入程序、义务、做市商证券来源、风险管理、异常交易监测等作出其他规定。，应当参照《证券公司科创板股票市场交易业务试点规定》执行。

4.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规对北交所证券公司股票做市业务进行监督管理，进行现场或非现场检查，并根据检查情况采取相应的监管措施。

五、证券公司及其相关人员未按照有关法律法规和中国证监会的规定开展股票市场交易业务的，中国证监会及其派出机构可以依法采取监管措施和行政处罚；情节严重的，可以依法采取证券市场禁入措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

六、北交所、中国证券登记结算有限责任公司及其他自律管理北交所股票市场交易业务的机构。北交所应当制定业务规则，规定做市商的权利和义务，明确相关交易安排、交易监控和自律管理措施，并通过现场检查等方式督促做市商落实相关要求。北交所应当至少每半年向中国证监会报告一次做市业务运行和自律管理情况。

七、本规定自发布之日起施行。

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