XRP 诉讼：SEC 拒绝向 Ripple 披露文件，引用特权，无关紧要_虚拟币交易所平台,数字货币,NFT

当前位置: > > XRP 诉讼：SEC 拒绝向 Ripple 披露文件，引用特权，无关紧要 XRP 诉讼：SEC 拒绝向 Ripple 披露文件，引用特权，无关紧要 2021-09-16 wanbizu AI 来源：区块链网络

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美国证券交易委员会 [SEC] 提交了关于内部文件清单的“信函摘要”，据该机构称，这些文件受到审议程序特权的保护 [DPP] 和律师-客户特权。 根据律师 James K. Filan 提供的文件，SEC 声称“将由 Netburn 法官审查的每一份文件都享有特权。”

虽然 SEC 指出了 Ripple 和法院要求提供的几份文件，但对于正在进行的诉讼，它还指出，

“……这些文件与被告提出的抗辩无关——即使在被告的相关理论下也是如此。 被告寻求文件进行（完全不恰当的）辩护，即“SEC 工作人员……质疑 XRP 和其他数字资产是否为证券”，因此被告不承担责任。 动议在 4。但是除了条目 2 之外，附录 A 中的任何文件都没有说明 XRP 中的交易是否是证券。”

SEC 进一步指出，没有超越 DPP 的管辖权。 唯一可以克服 DPP 的方法是证明披露比不披露的利益更重要。 引用进出口银行诉亚洲浆纸有限公司的案子，美国证券交易委员会指出，法院在推翻 DPP 之前必须考虑以下因素。

“1) 特权证据的相关性；
2) 其他证据的可用性；
3) 诉讼的严重性；
4）政府在诉讼中的作用； 和
5）政府雇员未来胆怯的可能性。”

SEC 指出，当前的简报侧重于第一个和第五个因素，“这两个因素都非常有利于保密。” 同时，他们还补充说，列出的文件没有解决 Howey 测试对 XRP 的应用。 此外，它没有包含有关将 XRP 交易视为证券交易是否合理的信息。

美国证券交易委员会补充说，

“相反，这些文件主要涉及其他监管问题。 在这种情况下，数字资产交易可能会引发与 1933 年《证券法》第 5 节的注册要求有关的问题，以及交易是否构成 Howey 测试下投资合同的要约和销售。 但是，与任何其他金融工具一样，数字资产交易会引发联邦证券法下的任何其他问题。”

从本质上讲，美国证券交易委员会希望阻止 Ripple 在即将到来的相机审查中获得“预先决定和慎重”的文件。 SEC 坚持建立 DPP，并希望 Netburn 法官在将任何内容移交给 Ripple 之前审查文件并做出决定。

该诉讼自去年 12 月以来一直在进行，距离发现阶段还很远。 Ripple 和 SEC 之间的不断来回，延长了原定于 8 月 31 日结束的事实发现阶段。

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